CORPORATE COMPLIANCE

El Corporate compliance es un protocolo de buenas prácticas que recoge normas, prohibiciones, mandatos y directrices para los trabajadores de una empresa. El fin fundamental es evitar sanciones por incumplimientos legales, pérdidas financieras o responder a crisis de reputación. Para ello, se trata de identificar los riesgos operativos y legales y establecer mecanismos internos de prevención, gestión y monitorización de estos.

Así, los servicios ofrecidos son la evaluación de riesgos. Objetivos, elaboración y puesta en marcha de Reglamentos, supervisión, controles en Consejo de Administración y Comités/Comisiones, actuaciones de seguimiento y corporate defensa ante eventuales responsabilidades penales.

Fases de implantación del Compliance Penal:

  • Análisis e identificación de riesgos penales
  • Propuesta de controles para mitigar al máximo la posibilidad de que se dé el riesgo que se pretende evitar.
  • Elaboración de plan de acción y medidas correctoras
  • Formación, comunicación y concienciación del personal
  • Apoyo y seguimiento para la designación de un responsable interno o externo para la revisión y evaluación de los riesgos de forma periódica

Entre los delitos más destacados que pueden ser cometidos por la empresa en el ámbito penal:

  • Cohecho.
  • Tráfico de influencias.
  • Delitos contra el medio ambiente.
  • Delitos contra la salud pública.
  • Falsedad de medios de pago.
  • Estafa.
  • Blanqueo de capitales.
  • Delitos contra la Hacienda Pública y la Seguridad Social.
  • Nuevos delitos que pueden ser cometidos por una empresa:
  • Delitos de frustración de la ejecución (presentar una relación de bienes incompleta o falsa en una ejecución judicial).
  • Delitos de discriminación (menosprecio, humillación, o cualquier lesión a los derechos fundamentales no será exclusivo de personas sino también de empresas.)